西南证券再遭调查,中介机构监管趋严2017-03-20  来源:证券时报网

  继2016年6月23日公告被中国证监会立案调查后,3月18日,西南证券(600369)再次公告收到《中国证券监督管理委员会调查通知书》,因在从事上市公司并购重组财务顾问业务活动中涉嫌违反证券法律法规,证监会决定对公司立案调查。

  投行人士表示,证监会2月修改的《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》(简称《规定》)仍在公开征求意见阶段,相关监管措施的调整预计在3月26日后落地。透过西南证券再次被立案调查可以看到,今年对中介机构的监管将十分严格。

  图为第九届中国(深圳)国际金融博览会上西南证券的展位 【供图:中国财经图库 郑宇/摄】